Internal Law 9 Economy - Technical cooperation 95 Credit
Landesrecht 9 Wirtschaft - Technische Zusammenarbeit 95 Kredit

954.11 Ordinance of 6 November 2019 on Financial Institutions (Financial Institutions Ordinance, FinIO)

Inverser les langues

954.11 Verordnung vom 6. November 2019 über die Finanzinstitute (Finanzinstitutsverordnung, FINIV)

Inverser les langues
Preface
Überschrift
Preamble
Präambel
Art. 1 Subject matter
Art. 1 Gegenstand
Art. 2 Scope of application
Art. 2 Geltungsbereich
Art. 3 Business ties
Art. 3 Wirtschaftliche Verbundenheit
Art. 4 Family ties
Art. 4 Familiäre Verbundenheit
Art. 5 Employee participation schemes
Art. 5 Arbeitnehmerbeteiligungspläne
Art. 6 Legally regulated mandates
Art. 6 Gesetzlich geregelte Mandate
Art. 7 Exemption
Art. 7 Befreiung
Art. 8 Significant group companies
Art. 8 Wesentliche Gruppengesellschaften
Art. 9 Authorisation application and duty to obtain authorisation
Art. 9 Bewilligungsgesuch und Bewilligungspflicht
Art. 10 Change in facts
Art. 10 Änderung der Tatsachen
Art. 11 Form for submission
Art. 11 Form der Zustellung
Art. 12 Organisation
Art. 12 Organisation
Art. 13 Guarantee
Art. 13 Gewähr
Art. 14 Public offer of securities on the primary market
Art. 14 Öffentliches Angebot von Effekten auf dem Primärmarkt
Art. 15 Delegation of tasks
Art. 15 Übertragung von Aufgaben
Art. 16 Delegable tasks
Art. 16 Übertragbare Aufgaben
Art. 17 Delegation of tasks: responsibility and procedures
Art. 17 Übertragung von Aufgaben: Verantwortlichkeit und Vorgehen
Art. 18 International business
Art. 18 Auslandgeschäft
Art. 19 Commerciality
Art. 19 Gewerbsmässigkeit
Art. 20 Additional authorisation
Art. 20 Zusatzbewilligung
Art. 21 Entitlement to be subject to supervision by a supervisory organisation
Art. 21 Anspruch auf Unterstellung unter eine Aufsichtsorganisation
Art. 22 Change in facts
Art. 22 Änderung der Tatsachen
Art. 23 Organisation
Art. 23 Organisation
Art. 24 Tasks
Art. 24 Aufgaben
Art. 25 Qualified managers
Art. 25 Qualifizierte Geschäftsführerinnen und Geschäftsführer
Art. 26 Risk management and internal control
Art. 26 Risikomanagement und interne Kontrolle
Art. 27 Minimum capital
Art. 27 Mindestkapital
Art. 28 Level of capital adequacy
Art. 28 Höhe der Eigenmittel
Art. 29 Qualifying capital
Art. 29 Anrechenbare Eigenmittel
Art. 30 Deductions applied when calculating the level of capital adequacy
Art. 30 Abzüge bei der Berechnung der Eigenmittel
Art. 31 Collateral
Art. 31 Sicherheiten
Art. 32 Accounting
Art. 32 Rechnungslegung
Art. 33 Internal documentation
Art. 33 Interne Dokumentation
Art. 34 Calculation of thresholds
Art. 34 Berechnung der Schwellenwerte
Art. 35 Procedure in the event that thresholds are exceeded
Art. 35 Verfahren bei Überschreitung der Schwellenwerte
Art. 36 Authorisation as manager of collective assets
Art. 36 Bewilligung als Verwalter von Kollektivvermögen
Art. 37 Organisation
Art. 37 Organisation
Art. 38 Body responsible for governance, supervision and control
Art. 38 Organ für die Oberleitung, Aufsicht und Kontrolle
Art. 39 Tasks
Art. 39 Aufgaben
Art. 40 Delegation of tasks
Art. 40 Übertragung von Aufgaben
Art. 41 Risk management and internal control
Art. 41 Risikomanagement und interne Kontrolle
Art. 42 Minimum capital
Art. 42 Mindestkapital
Art. 43 Collateral
Art. 43 Sicherheiten
Art. 44 Level of capital adequacy
Art. 44 Höhe der Eigenmittel
Art. 45 Qualifying capital
Art. 45 Anrechenbare Eigenmittel
Art. 46 Deductions applied when calculating the level of capital adequacy
Art. 46 Abzüge bei der Berechnung der Eigenmittel
Art. 47 Accounting and annual report
Art. 47 Rechnungslegung und Geschäftsbericht
Art. 48 Internal documentation
Art. 48 Interne Dokumentation
Art. 49 Independent management of investment funds
Art. 49 Selbstständige Verwaltung von Anlagefonds
Art. 50 Head office in Switzerland
Art. 50 Hauptverwaltung in der Schweiz
Art. 51 Organisation
Art. 51 Organisation
Art. 52 Body responsible for governance, supervision and control
Art. 52 Organ für die Oberleitung, Aufsicht und Kontrolle
Art. 53 Independence
Art. 53 Unabhängigkeit
Art. 54 Conduct of fund business
Art. 54 Ausübung des Fondsgeschäfts
Art. 55 Tasks
Art. 55 Aufgaben
Art. 56 Delegation of tasks
Art. 56 Übertragung von Aufgaben
Art. 57 Risk management and internal control
Art. 57 Risikomanagement und interne Kontrolle
Art. 58 Minimum capital
Art. 58 Mindestkapital
Art. 59 Level of capital adequacy
Art. 59 Höhe der Eigenmittel
Art. 60 Qualifying capital
Art. 60 Anrechenbare Eigenmittel
Art. 61 Deductions applied when calculating the level of capital adequacy
Art. 61 Abzüge bei der Berechnung der Eigenmittel
Art. 62 Accounting and annual report
Art. 62 Rechnungslegung und Geschäftsbericht
Art. 63 Internal documentation
Art. 63 Interne Dokumentation
Art. 64 Change of fund management company
Art. 64 Wechsel der Fondsleitung
Art. 65 Commerciality
Art. 65 Gewerbsmässigkeit
Art. 66 Organisation
Art. 66 Organisation
Art. 67 Tasks
Art. 67 Aufgaben
Art. 68 Risk management and internal control
Art. 68 Risikomanagement und interne Kontrolle
Art. 69 Minimum capital and collateral
Art. 69 Mindestkapital und Sicherheiten
Art. 70 Capital and risk diversification
Art. 70 Eigenmittel und Risikoverteilung
Art. 70a Eligible capital
Art. 70a Anrechenbare Eigenmittel
Art. 71 Liquidity
Art. 71 Liquidität
Art. 72 Accounting
Art. 72 Rechnungslegung
Art. 73 Internal documentation
Art. 73 Interne Dokumentation
Art. 74 Record-keeping duty
Art. 74 Aufzeichnungspflicht
Art. 75 Reporting duty
Art. 75 Meldepflicht
Art. 76 Foreign financial institutions
Art. 76 Ausländische Finanzinstitute
Art. 77 Duty to obtain authorisation and authorisation conditions
Art. 77 Bewilligungspflicht und Bewilligungsvoraussetzungen
Art. 78 Multiple branches
Art. 78 Mehrere Zweigniederlassungen
Art. 79 Annual and interim accounts of branches
Art. 79 Jahresrechnung und Zwischenabschlüsse von Zweigniederlassungen
Art. 80 Audit report
Art. 80 Prüfbericht
Art. 81 Closure of a branch
Art. 81 Aufhebung einer Zweigniederlassung
Art. 82
Art. 82
Art. 83 Domestic group companies
Art. 83 Inländische Gruppengesellschaften
Art. 84 Ongoing supervision
Art. 84 Laufende Aufsicht
Art. 85 Coordination of supervisory activities
Art. 85 Koordination der Aufsichtstätigkeiten
Art. 86 Appointment of audit firms
Art. 86 Beizug von Prüfgesellschaften
Art. 87 Audit frequency
Art. 87 Prüfperiodizität
Art. 88 Auditing
Art. 88 Prüfung
Art. 89 Cooperation between audit firms
Art. 89 Zusammenarbeit von Prüfgesellschaften
Art. 90
Art. 90
Art. 91 Repeal and amendment of other legislative instruments
Art. 91 Aufhebung und Änderung anderer Erlasse
Art. 92 Transitional provisions for portfolio managers and trustees
Art. 92 Übergangsbestimmungen für Vermögensverwalter und Trustees
Art. 93 Further transitional provisions
Art. 93 Weitere Übergangsbestimmungen
Art. 94 Commencement
Art. 94 Inkrafttreten
 

This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.
Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.