Art. 29 Registrierungsvoraussetzungen

¹ Kundenberaterinnen und ‑berater werden in das Beraterregister eingetragen, wenn sie den Nachweis erbringen, dass sie:

a.: die Anforderungen nach Artikel 6 erfüllen;
b.: eine Berufshaftpflichtversicherung abgeschlossen haben oder dass gleichwertige finanzielle Sicherheiten bestehen; und
c.¹⁸: selbst als Finanzdienstleister oder der Finanzdienstleister, für den sie tätig sind, einer Ombudsstelle (Art. 74) angeschlossen sind, sofern eine Anschlusspflicht (Art. 77) besteht.

² Nicht ins Beraterregister eingetragen werden Kundenberaterinnen und ‑berater:

a.: die nach den Artikeln 89–92 dieses Gesetzes oder nach Artikel 86 VAG¹⁹ strafrechtlich verurteilt oder wegen strafbarer Handlungen gegen das Vermögen nach den Artikeln 137–172^ter des Strafgesetzbuches²⁰ im Strafregister eingetragen sind; oder
b.: gegen die für die einzutragende Tätigkeit ein Tätigkeitsverbot nach Artikel 33a FINMAG²¹ oder ein Berufsverbot nach Artikel 33 FINMAG vorliegt.

³ Sind die Kundenberaterinnen und ‑berater als Mitarbeiterinnen oder Mitarbeiter für einen Finanzdienstleister tätig, so kann die Voraussetzung nach Absatz 1 Buchstabe b durch diesen erfüllt werden.

¹⁸ Fassung gemäss Ziff. I 4 des BG vom 25. Sept. 2020 zur Anpassung des Bundesrechts an Entwicklungen der Technik verteilter elektronischer Register, in Kraft seit 1. Febr. 2021 (AS 2021 33; BBl 2020 233).

¹⁹ SR 961.01

²⁰ SR 311.0

²¹ SR 956.1

Art. 29 Registration conditions

¹ Client advisers are entered in the register of advisers if they prove that they:

a.: satisfy the requirements set out in Article 6;
b.: have taken out professional indemnity insurance or that equivalent collateral exists; and
c.¹⁸: are themselves affiliated to an ombudsman (Art. 74) in their capacity as a financial service provider, or that the financial service provider for which they work is affiliated to an ombudsman, where a duty to affiliate exists (Art. 77).

² Client advisers shall not be entered in the register of advisers if they:

a.: have been convicted of criminal offences in accordance with Articles 89 to 92 of this Act or Article 86 ISA¹⁹ or of property offences under Articles 137 to 172^ter of the Swiss Criminal Code²⁰; or
b.: have been prohibited from performing the registrable activity in accordance with Article 33a FINMASA²¹ or from practising a profession in accordance with Article 33 FINMASA.

³ If client advisers are employed as staff by a financial service provider, the condition set out in paragraph 1 letter b may be fulfilled by the latter.

¹⁸ Amended by No I 4 of the FA of 25 Sept. 2020 on the Adaptation of Federal Law to Developments in Distributed Ledger Technology, in force since 1 Feb. 2021 (AS 2021 33; BBl 2020 233).

¹⁹ SR 961.01

²⁰ SR 311.0

²¹ SR 956.1

Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.