Art. 29 Condizioni di registrazione

¹ I consulenti alla clientela sono iscritti nel registro dei consulenti se forniscono la prova:

a.: che soddisfano i requisiti di cui all’articolo 6;
b.: che hanno stipulato un’assicurazione di responsabilità civile professionale o che forniscono garanzie finanziarie equivalenti; e
c.¹⁶: che sono affiliati, in qualità di fornitori di servizi finanziari, a un organo di mediazione (art. 74) o che vi è affiliato il fornitore di servizi finanziari per il quale operano, sempreché siano tenuti ad affiliarsi (art. 77).

² Non sono iscritti nel registro i consulenti alla clientela:

a.: che sono oggetto di una condanna penale secondo gli articoli 89–92 della presente legge o secondo l’articolo 86 LSA¹⁷ o che sono iscritti nel casellario giudiziale per reati contro il patrimonio secondo gli articoli 137–172^ter del Codice penale¹⁸; o
b.: nei confronti dei quali, per l’attività da iscrivere nel registro, è stato ordinato un divieto di esercizio dell’attività secondo l’articolo 33a LFINMA¹⁹ o un divieto di esercizio della professione secondo l’articolo 33 LFINMA.

³ Se il consulente alla clientela opera come collaboratore di un fornitore di servizi finanziari, la condizione di cui al capoverso 1 lettera b può essere soddisfatta da quest’ultimo.

¹⁶ Nuovo testo giusta il n. I 4 della LF del 25 set. 2020 sull’adeguamento del diritto federale agli sviluppi della tecnologia di registro distribuito, in vigore dal 1° feb. 2021 (RU 2021 33; FF 2020 221).

¹⁷ RS 961.01

¹⁸ RS 311.0

¹⁹ RS 956.1

Art. 29 Conditions d’enregistrement

¹ Les conseillers à la clientèle sont inscrits au registre des conseillers s’ils peuvent apporter la preuve:

a.: qu’ils remplissent les exigences visées à l’art. 6;
b.: qu’ils ont conclu une assurance responsabilité civile professionnelle ou fourni des garanties financières équivalentes, et
c.¹⁶: qu’ils sont eux-mêmes affiliés en qualité de prestataire de services financiers ou que le prestataire de services financiers pour lequel ils exercent leur activité est affilié à un organe de médiation (art. 74), pour autant qu’ils soient tenus d’y être affiliés (art. 77).

² Ne sont pas inscrits au registre les conseillers à la clientèle:

a.: qui font l’objet d’une condamnation pénale inscrite au casier judiciaire en vertu des art. 89 à 92 de la présente loi, de l’art. 86 LSA¹⁷ ou pour l’une des infractions contre le patrimoine visées aux art. 137 à 172^ter du code pénal¹⁸, ou
b.: contre lesquels une interdiction de pratiquer selon l’art. 33a LFINMA¹⁹ ou une interdiction d’exercer selon l’art. 33 LFINMA est prononcée.

³ Si les conseillers à la clientèle sont des collaborateurs d’un prestataire de services financiers, la condition prévue par l’al. 1, let. b, peut être satisfaite par ce dernier.

¹⁶ Nouvelle teneur selon le ch. I 4 de la LF du 25 sept. 2020 sur l’adaptation du droit fédéral aux développements de la technologie des registres électroniques distribués, en vigueur depuis le 1^er fév. 2021 (RO 2021 33; FF 2020 223).

¹⁷ RS 961.01

¹⁸ RS 311.0

¹⁹ RS 956.1

Il presente documento non è una pubblicazione ufficiale. Fa unicamente fede la pubblicazione della Cancelleria federale. Ordinanza sulle pubblicazioni ufficiali, OPubl.
Ceci n’est pas une publication officielle. Seule la publication opérée par la Chancellerie fédérale fait foi. Ordonnance sur les publications officielles, OPubl.