Art. 4 Rattachement principal

¹ La loi applicable à toutes les questions mentionnées à l’art. 2(1) est la loi en vigueur de l’Etat convenue expressément dans la convention de compte comme régissant celle-ci ou, si la convention de compte désigne expressément une autre loi applicable à toutes ces questions, cette autre loi. La loi désignée conformément à la présente disposition ne s’applique que si l’intermédiaire pertinent a, au moment de la conclusion de la convention, un établissement dans cet Etat, qui:

a)

soit seul, soit avec d’autres établissements de l’intermédiaire pertinent ou d’autres personnes agissant pour l’intermédiaire pertinent, dans cet Etat ou dans un autre Etat:

i): effectue ou assure le suivi des inscriptions en comptes de titres,
ii): gère les paiements ou les opérations sur titres relatifs à des titres détenus auprès de l’intermédiaire, ou
iii): exerce autrement à titre professionnel ou habituel une activité de tenue de compte de titres; ou

b)

est identifié comme tenant des comptes de titres dans cet Etat au moyen d’un numéro de compte, d’un code bancaire ou d’un autre mode d’identification spécifique.

² Pour les besoins du par. (1)(a), un établissement n’exerce pas, à titre professionnel ou habituel, une activité de tenue de comptes de titres:

a): au seul motif que les installations de traitement de données ou de comptabilité de comptes de titres y sont situées;
b): au seul motif que des centres d’appel pour communiquer avec des titulaires de compte y sont situés ou exploités;
c): au seul motif que le courrier relatif aux comptes de titres y est organisé ou que des dossiers ou des archives s’y trouvent, ou que
d): lorsque cet établissement remplit exclusivement des fonctions de représentation ou administratives, autres que celles se rapportant à l’ouverture ou à la tenue de comptes de titres, et qu’il n’a pas le pouvoir de conclure une convention de compte.

³ En cas d’un transfert de titres détenus par un titulaire de compte auprès d’un intermédiaire effectué en faveur de ce dernier, que celui-ci tienne ou non dans ses livres un compte propre, pour les besoins de la présente Convention:

a): cet intermédiaire est l’intermédiaire pertinent;
b): la convention de compte entre le titulaire de compte et cet intermédiaire constitue la convention pertinente;
c): le compte de titres visé à l’art. 5(2) et (3) est le compte auquel les titres sont crédités immédiatement avant le transfert.

Art. 4 Criterio di collegamento principale

¹ La legge applicabile a tutte le questioni indicate dall’articolo 2 paragrafo 1 è la legge in vigore nello Stato indicato espressamente nell’accordo sul conto come lo Stato la cui legge disciplina tale accordo o, se l’accordo sul conto designa espressamente un’altra legge applicabile a tutte queste questioni, quest’altra legge. La legge designata conformemente alla presente disposizione si applica soltanto se l’intermediario di pertinenza, al momento della conclusione dell’accordo, dispone in tale Stato di un ufficio che:

a)

da solo o con altri uffici dell’intermediario di pertinenza o altre persone che agiscono per l’intermediario di pertinenza in tale Stato o in un altro Stato:

i): effettua o controlla le iscrizioni in conti titoli,
ii): gestisce i pagamenti o le operazioni su strumenti finanziari detenuti presso l’intermediario, o
iii): esercita altrimenti a titolo professionale o abituale un’attività di tenuta conti titoli; o

b)

è identificato come ufficio che tiene conti titoli in tale Stato tramite un numero di conto, un codice bancario o un altro mezzo di identificazione specifico.

² Ai fini del paragrafo 1 lettera a), un ufficio non esercita, a titolo professionale o di altra regolare attività, un’attività di tenuta di conti titoli:

a): solo perché vi sono situate le apparecchiature per la contabilità o il trattamento dei dati relativi ai conti titoli;
b): solo perché vi sono situati o gestiti call centre per comunicare con i titolari di conti;
c): solo perché la corrispondenza relativa ai conti titoli vi è organizzata o vi si trovano dossier o archivi; o
d): quando tale ufficio svolge esclusivamente funzioni di rappresentanza o amministrative diverse da quelle che si riferiscono all’apertura o alla tenuta di conti titoli e non ha il potere di prendere alcuna decisione vincolante sulla conclusione di accordi sui conti.

³ In caso di trasferimento di strumenti finanziari detenuti presso un intermediario da parte del titolare di un conto a favore di tale intermediario, indipendentemente dal fatto che tale intermediario tenga o meno nei suoi libri un conto titoli in nome proprio, ai fini della presente convenzione:

a): tale intermediario è l’intermediario di pertinenza;
b): l’accordo sul conto tra il titolare del conto e tale intermediario costituisce l’accordo sul conto di pertinenza;
c): il conto titoli di cui all’articolo 5 paragrafi 2 e 3 è il conto sul quale gli strumenti finanziari sono accreditati immediatamente prima del trasferimento.

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