Art. 75 Délégation d’activités

(art. 52, al. 2, LSFin)

¹ L’organe de contrôle n’est autorisé à déléguer à des tiers que des activités d’importance secondaire.

² Les tiers concernés doivent disposer des capacités, des connaissances et de l’expérience nécessaires à l’exercice des activités qui leur sont confiées.

³ L’organe de contrôle instruit et surveille attentivement les tiers concernés.

⁴ La délégation doit être convenue en la forme écrite ou sous toute autre forme permettant d’en établir la preuve par un texte. Le contrat doit notamment:

a.: définir les droits d’accès et de vérification de l’organe de contrôle et de la FINMA;
b.: régler la disponibilité permanente des données et leur remise à l’organe de contrôle;
c.: désigner la personne qui, au sein de l’organe de contrôle, est responsable de la fonction externalisée.

Art. 75 Übertragung von Tätigkeiten

(Art. 52 Abs. 2 FIDLEG)

¹ Die Prüfstelle darf Dritten nur Tätigkeiten von untergeordneter Bedeutung übertragen.

² Die Dritten müssen über die für die übertragenen Tätigkeiten notwendigen Fähigkeiten, Kenntnisse und Erfahrungen verfügen.

³ Die Prüfstelle instruiert und überwacht die beigezogenen Dritten sorgfältig.

⁴ Die Übertragung ist schriftlich oder in einer anderen Form, die den Nachweis durch Text ermöglicht, zu vereinbaren. Der Vertrag muss insbesondere festlegen:

a.: die Zugangs- und Prüfrechte der Prüfstelle und der FINMA;
b.: die jederzeitige Verfügbarkeit und Aushändigung der Daten an die Prüfstelle;
c.: die bei der Prüfstelle verantwortliche Person für die ausgelagerte Funktion.

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