1 For collective investment schemes offered to retail clients prior to the entry into force of the amendment of 6 November 2019, simplified prospectuses and key investor information may continue to be used until 31 December 2022 in accordance with the requirements of Annexes 2 in the version of 1 March 2013216 and 3 in the version of 15 July 2011217.218
2 If key investor information pursuant to Annex 3 in the version of 15 July 2011 is used, including the appropriately revised presentation of the collective investment scheme’s past performance in the period to 31 December, it must be published by the fund management company and SICAV within the first 35 working days of the following year.
3 Within two years of the entry into force of the amendment of 6 November 2019, fund management companies and SICAVs must submit the revised fund contracts and investment regulations to FINMA for approval. In special cases, FINMA may extend this time limit.219
4 Exceptions which FINMA has granted on a case-by-case basis to fund management companies of investment funds for institutional investors with professional treasury operations in accordance with Article 2 paragraph 2 of the Investment Fund Ordinance (Art. 10 para. 5 CISA) continue to apply.
5 For structured products offered to retail clients prior to entry into force of the amendment of 6 November 2019, simplified prospectuses may continue to be used until 31 December 2022 in accordance with the requirements of Annex 4 in the version of 1 March 2013220.221
6 The duty to inform investors pursuant to Article 6a must be satisfied at the time of the first client contact, but in any event within two years of this Ordinance coming into force.
215 Amended by Annex 11 No 1 of the Financial Services Ordinance of 6 Nov. 2019, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2019 4459).
218 Amended by No II of the O of 3 Dec. 2021, in force since 1 Jan. 2022 (AS 2021 835).
219 Amended by No II of the O of 3 Dec. 2021, in force since 1 Jan. 2022 (AS 2021 835).
221 Amended by No II of the O of 3 Dec. 2021, in force since 1 Jan. 2022 (AS 2021 835).
(art. 95, al. 4, let. b, LSFin)
1 Pour les placements collectifs proposés aux clients privés avant l’entrée en vigueur de la modification du 6 novembre 2019, les prospectus simplifiés et les informations clés pour l’investisseur visés aux art. 107 à 107d peuvent continuer à être utilisés conformément aux prescriptions des annexes 2, dans la version du 1er mars 2013217, et 3, dans la version du 15 juillet 2011218, jusqu’au 31 décembre 2022.219
2 Si les informations clés pour l’investisseur, incluant une présentation dûment révisée des performances précédentes du placement collectif jusqu’au 31 décembre, sont utilisées conformément à l’annexe 3, dans la version du 15 juillet 2011, la direction et la SICAV les publient au plus tard dans les 35 premiers jours ouvrables de l’année suivante.
3 Les directions de fonds et les SICAV doivent soumettre les modifications des contrats de fonds et des règlements de placement à l’approbation de la FINMA dans les deux ans à compter de l’entrée en vigueur de la modification du 6 novembre 2019. Dans certains cas, la FINMA peut prolonger ce délai.220
4 Les dérogations que la FINMA a accordées dans des cas particuliers aux directions de fonds de placement d’investisseurs institutionnels dont la trésorerie est gérée à titre professionnel, en vertu de l’art. 2, al. 2, de l’ordonnance sur les fonds de placement (art. 10, al. 5, LPCC), restent en vigueur.
5 Pour les produits structurés proposés aux clients privés avant l’entrée en vigueur de la modification du 6 novembre 2019, les prospectus simplifiés peuvent continuer à être utilisés conformément aux prescriptions de l’art. 4, dans la version du 1er mars 2013221 jusqu’au 31 décembre 2022.222
6 L’obligation d’informer les investisseurs visée à l’art. 6a doit être remplie lors du premier contact avec le client, mais en tout cas dans le délai de deux ans à compter de l’entrée en vigueur de la présente ordonnance.
216 Nouvelle teneur selon l’annexe 11 ch. 1 de l’O du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4459).
219 Nouvelle teneur selon le ch. II de l’O du 3 déc. 2021, en vigueur depuis le 1er janv. 2022 (RO 2021 835).
220 Nouvelle teneur selon le ch. II de l’O du 3 déc. 2021, en vigueur depuis le 1er janv. 2022 (RO 2021 835).
222 Nouvelle teneur selon le ch. II de l’O du 3 déc. 2021, en vigueur depuis le 1er janv. 2022 (RO 2021 835).
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