Art. 2 Geltungsbereich

¹ Diese Verordnung gilt für:

a.⁵: Finanzintermediäre nach Artikel 2 Absätze 2 und 3 GwG, die in der Schweiz oder von der Schweiz aus tätig sind;
b.: Händlerinnen und Händler nach Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe b GwG, die in der Schweiz oder von der Schweiz aus tätig sind.

² Keine Finanzintermediäre nach Artikel 2 Absatz 3 GwG sind:

a.

Personen, die folgende Tätigkeiten ausüben:

1.: den rein physischen Transport oder die rein physische Aufbewahrung von Vermögenswerten unter Vorbehalt von Artikel 6 Absatz 1 Buchstabe c,
2.: die Inkassotätigkeit,
3.: die Übertragung von Vermögenswerten als akzessorische Nebenleistung zu einer Hauptvertragsleistung,
4.: das Betreiben von Vorsorgeeinrichtungen der Säule 3a durch Bankstiftungen oder Versicherungen,
5.: das Erbringen von Dienstleistungen unter Konzerngesellschaften;

b.

Hilfspersonen von Finanzintermediären, die für ihre Tätigkeit eine Bewilligung in der Schweiz haben oder die einer Selbstregulierungsorganisation (SRO) angeschlossen sind, sofern sie:

1.: vom Finanzintermediär sorgfältig ausgewählt sind und dessen Weisungen und Kontrolle unterstehen,
2.: in die organisatorischen Massnahmen des Finanzintermediärs zur Verhinderung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung nach Artikel 8 GwG einbezogen sind und entsprechend aus- und weitergebildet werden,
3.: ausschliesslich im Namen des Finanzintermediärs und auf dessen Rechnung handeln,
4.: vom Finanzintermediär und nicht von der Endkundin oder dem Endkunden entschädigt werden,
5.: beim Geld- oder Wertübertragungsgeschäft nur für einen einzigen bewilligten oder einer SRO angeschlossenen Finanzintermediär tätig sind, und
6.: mit dem Finanzintermediär über die Einhaltung der vorstehenden Anforderungen eine schriftliche Vereinbarung abgeschlossen haben.

⁵ Fassung gemäss Ziff. I der V vom 31. Aug. 2022, in Kraft seit 1. Jan. 2023 (AS 2022 552).

Art. 2 Champ d’application

¹ La présente ordonnance s’applique:

a.⁵: aux intermédiaires financiers au sens de l’art. 2, al. 2 et 3, LBA, qui exercent leur activité en Suisse ou depuis la Suisse;
b.: aux négociants au sens de l’art. 2, al. 1, let. b, LBA, qui exercent leur activité en Suisse ou depuis la Suisse.

² Ne sont pas considérés comme intermédiaires financiers au sens de l’art. 2, al. 3, LBA:

a.

les personnes qui exercent les activités ci-après:

1.: le transport physique ou la conservation physique de valeurs patrimoniales, sous réserve de l’art. 6, al. 1, let. c,
2.: le recouvrement de créances,
3.: le transfert de valeurs patrimoniales à titre accessoire en tant que prestation complémentaire à une prestation contractuelle principale,
4.: l’exploitation d’institutions de prévoyance du pilier 3a par des fondations bancaires ou des assurances,
5.: la fourniture de prestations entre sociétés d’un groupe;

b.

les auxiliaires d’intermédiaires financiers qui sont titulaires d’une autorisation en Suisse pour exercer leur activité ou qui sont affiliés à un organisme d’autorégulation (OAR), s’ils satisfont aux conditions suivantes:

1.: ils sont choisis avec soin par l’intermédiaire financier et sont soumis aux instructions et aux contrôles de ce dernier,
2.: ils sont intégrés dans les mesures organisationnelles de l’intermédiaire financier visant à empêcher le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme prévues à l’art. 8 LBA et reçoivent une formation initiale et une formation continue dans ce domaine,
3.: ils n’agissent qu’au nom et pour le compte de l’intermédiaire financier,
4.: ils sont rémunérés par l’intermédiaire financier et non par le client final,
5.: ils n’exercent l’activité de transmission de fonds ou de valeurs que pour un intermédiaire financier autorisé ou affilié à un OAR, et
6.: ils ont conclu avec l’intermédiaire financier une convention écrite portant sur les conditions précitées.

⁵ Nouvelle teneur selon le ch. I de l’O du 31 août 2022, en vigueur depuis le 1^er janv. 2023 (RO 2022 552).

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