Art. 71 Zulassungsgesuch

(Art. 52 Abs. 1 FIDLEG)

¹ Die Prüfstelle reicht der FINMA ein Gesuch um Zulassung ein. Dieses enthält alle Angaben, die zu seiner Beurteilung erforderlich sind, namentlich Angaben über:

a.: den Ort der Leitung;
b.: die Organisation;
c.: die Unternehmensführung und die geplanten Kontrollen;
d.: die Gewähr;
e.: die allfällige Übertragung von Tätigkeiten an Dritte.

² Das Gesuch enthält zu den mit der Geschäftsführung betrauten Personen:

a.: Angaben über Nationalität, Wohnsitz, qualifizierte Beteiligungen an Gesellschaften und hängige Gerichts- und Verwaltungsverfahren;
b.: einen unterzeichneten Lebenslauf;
c.: Referenzen;
d.: einen Strafregisterauszug;
e.: einen Betreibungsregisterauszug.

³ Die FINMA kann weiterführende Informationen und Angaben verlangen, soweit diese zur Beurteilung des Gesuchs notwendig sind.

Art. 71 Demande d’agrément

(art. 52, al. 1, LSFin)

¹ L’organe de contrôle dépose une demande d’agrément auprès de la FINMA. La demande doit contenir toutes les informations nécessaires à son traitement, en particulier:

a.: le lieu de la direction effective;
b.: l’organisation;
c.: la gestion d’entreprise et les contrôles prévus;
d.: la garantie d’une activité irréprochable;
e.: l’éventuelle délégation d’activités à des tiers.

² En ce qui concerne les personnes chargées de la gestion, la demande doit également contenir:

a.: des indications sur la nationalité, le domicile, les participations qualifiées détenues dans des sociétés et les procédures judiciaires ou administratives pendantes;
b.: un curriculum vitæ signé;
c.: des références;
d.: un extrait du casier judiciaire;
e.: un extrait du registre des poursuites.

³ La FINMA peut exiger d’autres informations et indications si elle en a besoin pour statuer sur la demande.

Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
Ceci n’est pas une publication officielle. Seule la publication opérée par la Chancellerie fédérale fait foi. Ordonnance sur les publications officielles, OPubl.