Art. 10 Informazione

¹ L’Ufficio di comunicazione può informare:

a.: gli intermediari finanziari: sui passi che ha intrapreso in seguito a comunicazioni di cui all’articolo 2 lettera a;
b.: gli organismi di autoregolazione: sui passi che ha intrapreso in seguito a comunicazioni di cui all’articolo 2 lettera b;
c.⁴⁹: la FINMA: sui passi che ha intrapreso in seguito a comunicazioni di cui all’articolo 2 lettera c numero 1;
c^bis.⁵⁰: gli organismi di vigilanza: sui passi che ha intrapreso in seguito a comunicazioni di cui all’articolo 2 lettera c numero 2;
d.⁵¹: la CFCG: sui passi che ha intrapreso in seguito a comunicazioni di cui all’articolo 2 lettera c numero 3;
e.⁵²: l’Autorità intercantonale: sui passi che ha intrapreso in seguito a comunicazioni di cui all’articolo 2 lettera c numero 4;
f.⁵³: l’Ufficio centrale: sui passi che ha intrapreso in seguito a comunicazioni di cui all’articolo 2 lettera c numero 5.⁵⁴

² Se constata che un intermediario finanziario non ha osservato i suoi obblighi di diligenza, i suoi obblighi in caso di sospetto di riciclaggio di denaro o i suoi impegni relativi alla consegna di informazioni secondo l’articolo 11a LRD, l’Ufficio di comunicazione può, conformemente all’articolo 29 capoverso 1 o 29b LRD, trasmettere spontaneamente all’autorità di vigilanza, all’organismo di vigilanza o all’organismo di autodisciplina competenti le seguenti informazioni:⁵⁵

a.⁵⁶: il nome dell’intermediario finanziario interessato;
b.⁵⁷: ...
c.: l’importo dei valori patrimoniali interessati;
d.: la natura e il genere della violazione degli obblighi;
e.: l’autorità di perseguimento penale adita.

³ L’Ufficio di comunicazione può informare la competente autorità di perseguimento penale adita.

⁴⁸ Nuovo testo giusta l’all. n. 10 dell’O del 15 ott. 2008 sugli audit dei mercati finanziari, in vigore dal 1° gen. 2009 (RU 2008 5363).

⁴⁹ Nuovo testo giusta il n. I dell’O del 27 nov. 2019, in vigore dal 1° gen. 2020 (RU 2019 4701).

⁵⁰ Introdotta dal n. I dell’O del 27 nov. 2019, in vigore dal 1° gen. 2020 (RU 2019 4701).

⁵¹ Nuovo testo giusta il n. I dell’O del 27 nov. 2019, in vigore dal 1° gen. 2020 (RU 2019 4701).

⁵² Introdotta dal n. I dell’O del 27 nov. 2019, in vigore dal 1° gen. 2020 (RU 2019 4701).

⁵³ Introdotta dall’all. n. 6 dell’O del 31 ago. 2022, in vigore dal 1° gen. 2023 (RU 2022 552).

⁵⁴ Nuovo testo giusta l’all. 2 n. II 3 dell’O dell’11 nov. 2015 sul riciclaggio di denaro, in vigore dal 1° gen. 2016 (RU 2015 4819).

⁵⁵ Nuovo testo giusta l’all. n. 6 dell’O del 31 ago. 2022, in vigore dal 1° gen. 2023 (RU 2022 552).

⁵⁶ Nuovo testo giusta l’all. n. 6 dell’O del 31 ago. 2022, in vigore dal 1° gen. 2023 (RU 2022 552).

⁵⁷ Abrogata dall’all. n. 6 dell’O del 31 ago. 2022, con effetto dal 1° gen. 2023 (RU 2022 552).

Art. 10 Information

¹ Le bureau peut informer:

a.: les intermédiaires financiers: des démarches entreprises sur la base de communications selon l’art. 2, let. a;
b.: les organismes d’autorégulation: des démarches entreprises sur la base de communications selon l’art. 2, let. b;
c.⁵⁰: la FINMA: des démarches entreprises sur la base de communications selon l’art. 2, let. c, ch. 1;
c^bis.⁵¹: les organismes de surveillance: des démarches entreprises sur la base de communications selon l’art. 2, let. c, ch. 2;
d.⁵²: la CFMJ: des démarches entreprises sur la base de communications selon l’art. 2, let. c, ch. 3;
e.⁵³: l’autorité intercantonale: des démarches entreprises sur la base de communications selon l’art. 2, let. c, ch. 4;
f.⁵⁴: le bureau central: des démarches entreprises sur la base de communications selon l’art. 2, let. c, ch. 5.⁵⁵

² Lorsque le bureau constate qu’un intermédiaire financier n’a pas observé ses obligations de diligence, ses obligations en cas de soupçon de blanchiment d’argent ou ses obligations en matière de remise d’informations en vertu de l’art. 11a LBA, il peut, conformément à l’art. 29, al. 1, ou 29b LBA, transmettre spontanément à l’autorité de surveillance compétente, à l’organisme de surveillance compétent ou à l’organisme d’autorégulation compétent les informations suivantes:⁵⁶

a.⁵⁷: le nom de l’intermédiaire financier concerné;
b.⁵⁸: ...
c.: les montants concernés;
d.: la nature et le type de l’inobservation;
e.: l’autorité de poursuite pénale saisie.

³ Il peut informer l’autorité de poursuite pénale compétente saisie.

⁴⁹ Nouvelle teneur selon l’annexe ch. 10 de l’O du 15 oct. 2008 sur les audits des marchés financiers, en vigueur depuis le 1^er janv. 2009 (RO 2008 5363).

⁵⁰ Nouvelle teneur selon le ch. I de l’O du 27 nov. 2019, en vigueur depuis le 1^er janv. 2020 (RO 2019 4701).

⁵¹ Introduite par le ch. I de l’O du 27 nov. 2019, en vigueur depuis le 1^er janv. 2020 (RO 2019 4701).

⁵² Nouvelle teneur selon le ch. I de l’O du 27 nov. 2019, en vigueur depuis le 1^er janv. 2020 (RO 2019 4701).

⁵³ Introduite par le ch. I de l’O du 27 nov. 2019, en vigueur depuis le 1^er janv. 2020 (RO 2019 4701).

⁵⁴ Introduite par l’annexe ch. 6 de l’O du 31 août 2022, en vigueur depuis le 1^er janv. 2023 (RO 2022 552).

⁵⁵ Nouvelle teneur selon l’annexe 2 ch. II 3 de l’O du 11 nov. 2015 sur le blanchiment d’argent, en vigueur depuis le 1^er janv. 2016 (RO 2015 4819).

⁵⁶ Nouvelle teneur selon l’annexe ch. 6 de l’O du 31 août 2022, en vigueur depuis le 1^er janv. 2023 (RO 2022 552).

⁵⁷ Nouvelle teneur selon l’annexe ch. 6 de l’O du 31 août 2022, en vigueur depuis le 1^er janv. 2023 (RO 2022 552).

⁵⁸ Abrogée par l’annexe ch. 6 de l’O du 31 août 2022, avec effet au 1^er janv. 2023 (RO 2022 552).

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