¹ I dati possono essere trattati soltanto ai fini del controllo dell’osservanza degli obblighi di diligenza.

² A tal fine l’Ufficio centrale raccoglie e tratta i dati seguenti:

a.

estratti:

1.

del registro di commercio,

2.

del registro delle esecuzioni,

3.

del registro dei fallimenti,

4.

del casellario giudiziale;

b.

direttive interne sull’organizzazione aziendale che consentono di garantire l’osservanza degli obblighi di diligenza ai sensi degli articoli 3–8 LRD⁵⁷;

c.

caratteristiche identificative e documenti giustificativi delle persone incaricate dell’amministrazione e della gestione:

1.

cognome, nome, data di nascita, indirizzo di residenza e nazionalità nonché tipo e numero delle prove d’identificazione, per le persone fisiche,

2.

ditta e indirizzo della sede, per le persone giuridiche;

d.

caratteristiche identificative e documenti giustificativi degli aventi economicamente diritto ai valori patrimoniali:

1.

cognome, nome, data di nascita, indirizzo di residenza e nazionalità nonché tipo e numero delle prove d’identificazione, per le persone fisiche,

2.

ditta e indirizzo della sede, per le persone giuridiche;

e.

documentazione su relazioni d’affari nonché transazioni che comportano rischi superiori;

f.

documentazione sulle determinazioni di titolo eseguite e sulle tasse riscosse a tal fine;

g.

formazione e attività professionale:

1.

prove relative a formazione e formazione continua,

2.

qualifiche e attività professionali,

3.

luogo di lavoro e datore di lavoro;

h.

documentazione sull’identificazione delle persone da cui sono stati accettati materie da fondere o prodotti della fusione;

i.

registrazioni aggiuntive indicanti il momento del ricevimento della merce, il tipo e la quantità della merce accettata, la lavorazione della stessa e la liquidazione dell’affare;

j.

valutazioni dei rischi specifiche delle ditte concernenti i rischi giuridici e di reputazione globali;

k.

documentazione sulla selezione accurata del personale e sulla sua formazione regolare.