Art. 2 Dokumente zum Nachweis des guten Rufs, der unabhängigen Geschäftsführung und der einwandfreien Geschäftstätigkeit

(Art. 8–10 VGS)

¹ Zum Nachweis des guten Rufs, der unabhängigen Geschäftsführung und der einwandfreien Geschäftstätigkeit juristischer Personen kann die Eidgenössische Spielbankenkommission (ESBK) von der Gesuchstellerin insbesondere folgende Dokumente anfordern:

a.: Auszug aus dem Handelsregister;
b.: Auszug aus dem Aktienbuch;
c.: Auszug aus dem Schuldbetreibungs- und Konkursregister;
d.: aktuellen Revisionsbericht mit geprüfter Jahresrechnung;
e.: aktuellen Geschäftsbericht;
f.: Konzernrechnung und Konzernorganigramm;
g.: Übersicht über die finanziellen Beteiligungen;
h.: Liste aller Strafuntersuchungen sowie aller Straf- und Zivilprozesse der letzten fünf Jahre, die sich auf die juristische Person bezogen haben oder an denen die juristische Person beteiligt war;
i.: Liste aller Verfahren und Entscheide der letzten fünf Jahre im Zusammenhang mit Betriebsbewilligungen, die von ausländischen Behörden im Spielbankenbereich erteilt wurden.

² Zum Nachweis des guten Rufs, der unabhängigen Geschäftsführung und der einwandfreien Geschäftstätigkeit natürlicher Personen kann die ESBK von der Gesuchstellerin insbesondere folgende Dokumente anfordern:

a.: Auszug aus dem Strafregister;
b.: Auszug aus dem Schuldbetreibungs- und Konkursregister;
c.: Kopie der Steuererklärungen der letzten zwei Jahre zusammen mit den entsprechenden definitiven Steuerveranlagungen;
d.: Lebenslauf einschliesslich der Angaben über die wichtigsten Tätigkeiten und Geschäftsbeziehungen;
e.: Übersicht über die finanziellen Beteiligungen;
f.: Liste aller Strafuntersuchungen sowie aller Straf- und Zivilprozesse der letzten fünf Jahre, die sich auf die natürliche Person bezogen haben oder an denen die natürliche Person beteiligt war;
g.: Liste aller Verfahren und Entscheide der letzten fünf Jahre im Zusammenhang mit der Ausübung bewilligungspflichtiger Berufe.

³ Für Personen mit Sitz oder Wohnsitz im Ausland sind gleichwertige ausländische Dokumente beizubringen.

Art. 2 Documenti attestanti la buona reputazione, la gestione indipendente e l’attività irreprensibile

(art. 8–10 OGD)

¹ Come prova della buona reputazione, della gestione indipendente e dell’attività irreprensibile di persone giuridiche, la Commissione federale delle case da gioco (CFCG) può in particolare esigere dal richiedente i documenti seguenti:

a.: l’estratto del registro di commercio;
b.: l’estratto del registro delle azioni;
c.: l’estratto del registro esecuzioni e fallimenti;
d.: l’attuale rapporto di revisione, corredato dei conti annuali verificati;
e.: l’attuale rapporto di gestione;
f.: il conto e l’organigramma del gruppo;
g.: la panoramica delle partecipazioni finanziarie;
h.: l’elenco completo delle istruzioni penali nonché dei procedimenti penali e civili di cui la persona giuridica è stata oggetto o parte negli ultimi cinque anni;
i.: l’elenco completo delle procedure e delle decisioni degli ultimi cinque anni correlate ad autorizzazioni d’esercizio rilasciate da autorità estere nel settore delle case da gioco.

² Come prova della buona reputazione, della gestione indipendente e dell’attività irreprensibile di persone fisiche, la CFCG può in particolare esigere dal richiedente i documenti seguenti:

a.: l’estratto del casellario giudiziale;
b.: l’estratto del registro esecuzioni e fallimenti;
c.: la copia delle dichiarazioni d’imposta degli ultimi due anni comprese le notifiche delle tassazioni definitive;
d.: il curriculum vitae, comprese tutte le indicazioni riguardo alle attività e alle relazioni d’affari più importanti;
e.: la panoramica delle partecipazioni finanziarie;
f.: l’elenco completo delle istruzioni penali nonché dei procedimenti penali e civili di cui la persona fisica è stata oggetto o parte negli ultimi cinque anni;
g.: l’elenco completo delle procedure e delle decisioni degli ultimi cinque anni correlate all’esercizio di professioni soggette ad autorizzazione;

³ Per le persone con sede o domicilio all’estero vanno presentati documenti esteri di pari valore probatorio.

Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
Il presente documento non è una pubblicazione ufficiale. Fa unicamente fede la pubblicazione della Cancelleria federale. Ordinanza sulle pubblicazioni ufficiali, OPubl.