Verordnung vom 27. August 2014 der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagenverordnung-FINMA, KKV-FINMA) - Ordinance of 27 August 2014 of the Swiss Financial Market Supervisory Authority on Collective Investment Schemes (FINMA Collective Investment Schemes Ordinance, CISO-FINMA)

Landesrecht 9 Wirtschaft - Technische Zusammenarbeit 95 Kredit

Internal Law 9 Economy - Technical cooperation 95 Credit

951.312 Verordnung vom 27. August 2014 der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagenverordnung-FINMA, KKV-FINMA)

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951.312 Ordinance of 27 August 2014 of the Swiss Financial Market Supervisory Authority on Collective Investment Schemes (FINMA Collective Investment Schemes Ordinance, CISO-FINMA)

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Art. 1 Definition

Art. 2 Grundsätze

Art. 2 Principles

Art. 3 Zulässige Borger und Vermittler

Art. 3 Authorised borrowers and intermediaries

Art. 4 Ausleihfähige Effekten

Art. 4 Securities eligible for lending

Art. 5 Kündigungstermine und -fristen

Art. 5 Termination dates and notice periods

Art. 6 Umfang und Dauer

Art. 6 Scope and duration

Art. 7 Mindestinhalt des standardisierten Rahmenvertrags

Art. 7 Minimum contents of the standardised framework agreement

Art. 8 Besondere Pflichten der Depotbank

Art. 8 Special duties of the custodian bank

Art. 9 Inventar und Vermögensrechnung beziehungsweise Bilanz, Anrechnung an Anlagebeschränkungen

Art. 9 Inventory and statement of net assets, or balance sheet, inclusion in investment limits

Art. 10 Begriffe

Art. 10 Definitions

Art. 11 Grundsätze

Art. 11 Principles

Art. 12 Zulässige Gegenparteien und Vermittler

Art. 12 Authorised counterparties and intermediaries

Art. 13 Repofähige Effekten

Art. 13 Securities eligible for repurchase agreements

Art. 14 Kündigungstermine und -fristen

Art. 14 Termination dates and notice periods

Art. 15 Umfang und Dauer des Repos

Art. 15 Scope and duration of the repo

Art. 16 Sicherstellung der geld- und titelmässigen Forderungen

Art. 16 Securing claims for money and securities

Art. 17 Mindestinhalt des standardisierten Rahmenvertrags

Art. 17 Minimum contents of the standardised framework agreement

Art. 18 Besondere Pflichten der Depotbank

Art. 18 Special duties of the custodian bank

Art. 19 Repos als Kreditaufnahme

Art. 19 Raising loans via repo agreements

Art. 20 Abgrenzung von Reverse Repos zur Kreditgewährung

Art. 20 Distinction between reverse repos and the granting of loans

Art. 21 Anrechnung an Anlagebeschränkungen

Art. 21 Inclusion in investment limits

Art. 22 Inventar, Vermögensrechnung beziehungsweise Bilanz und Erfolgsrechnung

Art. 22 Inventory, statement of net assets, or balance sheet and profit and loss account

Art. 23 Begriffe

Art. 23 Definitions

Art. 24 Grundsätze

Art. 24 Principles

Art. 25 Umbrella-Fonds

Art. 25 Umbrella funds

Art. 26 Strukturierte Produkte, Derivat-Komponenten und Warrants

Art. 26 Structured products, derivative components and warrants

Art. 27 Kreditderivate

Art. 27 Credit derivatives

Art. 28 Exotische Derivate

Art. 28 Exotic derivatives

Art. 29 Vertragsabschluss

Art. 29 Conclusion of the contract

Art. 30 OTC-Geschäft

Art. 30 OTC transactions

Art. 31 Bonität

Art. 31 Credit rating

Art. 32 Bewertung

Art. 32 Valuation

Art. 33 Risikomessverfahren

Art. 33 Risk measurement procedure

Art. 34 Commitment-Ansatz I

Art. 34 Commitment approach I

Art. 35 Commitment-Ansatz II: Ermittlung des Gesamtengagements

Art. 35 Commitment approach II: determination of the overall exposure

Art. 36 Commitment-Ansatz II: Verrechnungsregeln und Absicherungsgeschäfte

Art. 36 Commitment approach II: rules on netting and hedging transactions

Art. 37 Commitment-Ansatz II: Dokumentationspflicht

Art. 37 Commitment approach II: documentation requirements

Art. 38 Modell-Ansatz: Grundsätze des Value-at-Risk

Art. 38 Model approach: principles of value-at-risk (VaR)

Art. 39 Modell-Ansatz: Berechnung des VaR

Art. 39 Model approach: calculation of VaR

Art. 40 Modell-Ansatz: Vergleichsportefeuille

Art. 40 Model approach: benchmark portfolio

Art. 41 Modell-Ansatz: Überprüfung des Risikomess-Modells

Art. 41 Model approach: reviewing the risk assessment model

Art. 42 Modell-Ansatz: Stresstests

Art. 42 Model approach: stress tests

Art. 43 Modell-Ansatz: Änderungen unter dem Modell-Ansatz

Art. 43 Model approach: changes under the model approach

Art. 44 Deckung einer Verpflichtung zur physischen Lieferung eines Basiswerts

Art. 44 Cover for a physical delivery obligation of an underlying

Art. 45 Deckung einer Zahlungsverpflichtung

Art. 45 Covering a payment obligation

Art. 46 Allgemeine Vorschriften zur Anrechnung an die Anlagebeschränkungen

Art. 46 General provisions for inclusion of investment restrictions

Art. 47 Anrechnung von Derivaten

Art. 47 Inclusion of derivatives

Art. 48 Anrechnung von Forderungen gegen Gegenparteien an die Maximallimiten

Art. 48 Inclusion of claims against counterparties at the maximum limits

Art. 49 Offenlegung

Art. 49 Disclosure

Art. 50 Anwendungsbereich

Art. 50 Scope of application

Art. 51 Anforderungen an die Sicherheiten

Art. 51 Requirements for collateral

Art. 52 Verwaltung der Sicherheiten

Art. 52 Management of collateral

Art. 53 Sicherheitenstrategie

Art. 53 Collateral strategy

Art. 54 Verwahrung der Sicherheiten

Art. 54 Safekeeping of collateral

Art. 55 Prospekt

Art. 55 Prospectus

Art. 56 Grundsatz

Art. 56 Principle

Art. 57 Anforderungen an die Dokumente eines Feeder-Fonds

Art. 57 Requirements for the documents of a feeder fund

Art. 58 Gemeinsame Pflichten des Master- und des Feeder-Fonds beziehungsweise von deren Fondsleitungen

Art. 58 Joint duties of the master and feeder fund / their fund management companies

Art. 59 Pflichten des Master-Fonds beziehungsweise von dessen Fondsleitung

Art. 59 Duties of the master fund / its fund management company

Art. 60 Pflichten des Feeder-Fonds beziehungsweise von dessen Fondsleitung

Art. 60 Duties of the feeder fund / its fund management company

Art. 61 Pflichten der Depotbank

Art. 61 Duties of the custodian bank

Art. 62 Pflichten der Prüfgesellschaft

Art. 62 Duties of the audit company

Art. 63 Auflösung des Master-Fonds

Art. 63 Dissolution of the master fund

Art. 64 Vereinigung, Umwandlung und Vermögensübertragung

Art. 64 Merger, conversion and transfer of assets

Art. 66 Publikationspflichten

Art. 66 Publication duties

Art. 66a Meldepflichten

Art. 66a Obligation to give notice

Art. 66b Meldepflicht bei Kündigung oder Änderung der Berufshaftpflichtversicherung

Art. 66b Obligation to give notice on cancellation or amendment of the professional indemnity insurance

Art. 77 Organisation

Art. 77 Organisation

Art. 78 Kontrollfunktion

Art. 78 Control function

Art. 79 Grundsätze

Art. 79 Principles

Art. 80 Rechnungseinheit

Art. 80 Unit of account

Art. 81 Teilvermögen und Anteilsklassen

Art. 81 Sub-funds and unit classes

Art. 82 Anteil- und Anteilscheinkontrolle

Art. 82 Control of units and unit certificates

Art. 83 Immobilienfonds

Art. 83 Real estate funds

Art. 84 Anlagen

Art. 84 Investments

Art. 85 Private Equity

Art. 85 Private equity

Art. 86 Immobilienfonds

Art. 86 Real estate fund

Art. 88 Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen

Art. 88 Limited partnership for collective investment

Art. 89 Investmentgesellschaft mit festem Kapital (SICAF)

Art. 89 Investment company with fixed capital (SICAF)

Art. 90 Private Equity

Art. 90 Private equity

Art. 91 Tochtergesellschaften

Art. 91 Subsidiary companies

Art. 93 Mindestgliederung der Vermögensrechnung beziehungsweise der Bilanz und der Erfolgsrechnung für Anlagefonds und SICAV

Art. 93 Minimum breakdown of statement of net assets, or the balance sheet and profit and loss account for investment funds and SICAVs

Art. 94 Effektenfonds

Art. 94 Securities funds

Art. 95 Immobilienfonds

Art. 95 Real estate funds

Art. 96 Übrige Fonds

Art. 96 Other funds

Art. 97 Mindestgliederung der Bilanz und der Erfolgsrechnung des Teilvermögens der Unternehmeraktionärinnen und -aktionäre

Art. 97 Minimum breakdown of balance sheet and profit and loss account relating to the shareholders’ assets

Art. 98 Gesamtrechnung der SICAV

Art. 98 Overall accounts of a SICAV

Art. 99 Inventar der kollektiven Kapitalanlage

Art. 99 Inventory of the collective investment scheme

Art. 100 Inventar von Immobilienfonds

Art. 100 Inventory of real estate funds

Art. 101 Aufstellung der Käufe, Verkäufe und anderer Geschäfte

Art. 101 Itemisation of buy, sell and other transactions

Art. 102 Veränderung des Nettofondsvermögens

Art. 102 Changes in the fund's net assets

Art. 103 Angaben früherer Jahre

Art. 103 Figures from previous years

Art. 104 Verwendung des Erfolges

Art. 104 Appropriation of net income

Art. 105 Ausschüttungen

Art. 105 Distributions

Art. 106 Publikation des Ausgabe- und Rücknahmepreises beziehungsweise des Nettoinventarwerts

Art. 106 Publication of issue and redemption prices, or of net asset value

Art. 108 Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen

Art. 108 Limited partnership for collective investment

Art. 109 SICAFs

Art. 110 Aufteilung in Rechnungsprüfung und Aufsichtsprüfung

Art. 110 Separation of financial and regulatory audits

Art. 111 Rechnungsprüfung

Art. 111 Financial audit

Art. 112 Aufsichtsprüfung

Art. 112 Regulatory audit

Art. 113 Art der Berichte

Art. 113 Type of reports

Art. 114 Prüfbericht Aufsichtsprüfung

Art. 114 Financial audit report

Art. 115 Prüfbericht Rechnungsprüfung

Art. 115 Financial audit

Art. 116 Kurzbericht

Art. 116 Short-form report

Art. 117 Aufhebung eines anderen Erlasses

Art. 117 Repeal of another decree

Art. 119 Inkrafttreten

Art. 119 Commencement

Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.